标签: 企业合规

证券虚假陈述责任纠纷中,证券服务机构的责任认定主要考量其所涉及委托人(发行人或上市公司)虚假陈述行为的情况。当委托人存在法律专业领域的虚假陈述行为时,相应出具法律意见书的律所并不当然存在虚假陈述行为,也不必然承担虚假陈述责任。司法实践中,该类型的虚假陈述责任纠纷中应当按照《证券法》规定的法定条件和逻辑顺序进行判断,从而对证券服务机构作出相应的责任认定。本文以一起较为常见的发行人未按规定披露关联交易所涉虚假陈述责任纠纷案为例,对相关律所的责任认定做了探讨,进而提出证券服务机构面对类似虚假陈述责任纠纷应注意的事项。

2024-04-02T17:40+08:00

本文以境外平行进口应关注的几个法律问题为例,说明企业开展境外或跨境交易前有必要进行谨慎的法律风险评估,以避免事后的合规风险。

2024-03-12T18:15+08:00

值此岁末年初之际,我们以环评制度为例,来探讨企业如何加强日常的环保合规管理,以期在新的一年里,提高企业的环保合规意识,保住企业发展的绿色生命线。

2024-02-06T15:29+08:00

最高人民法院司法研究重大课题是最高人民法院组织全国法院和法学院校、相关机构开展司法理论和实务研究的重要阵地。经过评审验收,2022年度司法研究重大课题已于2023年11月结项。

2024-01-08T17:42+08:00

近年来,在中美全方位战略大博弈的背景下,中兴、华为、中国交建、中国三峡集团等一大批著名的中国民营企业和国有企业纷纷被美国政府列入各类制裁“黑名单”,中国企业走出去的制裁风险日益突出,俄乌战争的爆发更加剧这一点。

2023-11-30T09:43+08:00

国际贸易中,潜在合规风险或非法规避活动存在各种异乎寻常的危险信号和特殊场景,贸易商和金融机构通过判断识别此类危险信号并采取防范措施,以遵守中国及主要贸易国家的出口管制法规和国际制裁措施,降低贸易合规风险。

2023-11-13T17:51+08:00

在合规管理体系建设和认证的实践中,企业对合规管理体系切实有效运行以及持续改进的思考逐步深入,在需求上也将此视为重点、难点问题。笔者及团队通过总结相关案例经验,就实际场景中存在的问题梳理分析如下,以期提供有所助益的参考。

2023-10-24T14:54+08:00

本文结合承办的货代企业个人信息出境申报案例,就是否必须进行标准合同备案、如何开展自评估等国际货运代理企业近期最为关心的问题归纳了十大高频问题予以解答。

2023-09-05T11:34+08:00

随着欧盟和中国法下标准合同路径日渐明晰,横向对比不同法域下个人信息出境监管规则,可以帮助个人信息处理者更高效地开展个人信息出境合规工作。本文通过比较GDPR下数据跨境转移标准合同与中国个人信息出境标准合同的异同,为跨国企业提供合规思路指引。

2023-08-28T16:49+08:00

从法规角度而言,第三方跨境支付一般指中国境内的支付机构与银行合作为跨境电子商务、境外线下消费等交易提供跨境支付服务。本文将从境内支付机构的视角出发,介绍第三方跨境支付的主要模式和合规要求,并一起探讨行业发展的关注要点。

2023-08-24T08:23+08:00
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