近几年，韩国在国家层面持续强化培育和保护半导体、信息通信和生物医药等技术密集度高、创新速度快的行业。其中，与韩国国民经济及安保密切相关的技术被指定为国家核心技术（下称“核心技术”）及/或国家尖端战略技术（下称“战略技术”，与核心技术统称为“尖端技术”）。韩国企业向外国主体出口或转移尖端技术（下称“技术出口”），以及进行跨境投资并购、合资等投资（以下统称“跨境投资并购”）时，会受到十分严格的监管。本文将结合韩国《产业技术泄露防止及保护法》（下称“《产业技术保护法》”）和《国家尖端战略产业竞争力强化及保护特别措施法》（下称“《国家尖端战略产业法》”）等规定，浅析韩国尖端技术的技术出口及跨境投资并购前需考虑的前置审批程序。

一、核心技术及战略技术概述

为强化相关技术保护体系，韩国法目前就尖端技术采用的是核心技术与战略技术两大分类框架。

二、前置审批程序概述

1. 前置审批的适用条件及违规责任

2. 前置审批流程

符合上述法定适用条件的韩国企业，拟实施技术出口、跨境投资并购的，应当立即向产业通商资源部履行申报义务。提交申报后，通常将按下列主要程序进行审查：

3. 典型案例

韩国科斯达克（Korea Securities Dealers Automated Quotation）上市公司L公司（一家生产电动汽车电池核心材料——阴极材料的企业）曾于2022年计划与美国公司R公司达成战略合作，在美国合资设立阴极材料生产工厂。就此，产业通商资源部认为，阴极材料生产技术系接受韩国政府资助开发的核心技术，且L公司未能落实充分的技术保护与防泄露措施，故驳回了L公司的交易许可申报。

三、外国主体参与韩国技术出口/跨境投资并购时需重点考虑的事项

1. 确认技术属性

  • 所涉技术是否属于核心技术或战略技术；
  • 所涉技术是否受其他法规的管制。

2. 确认是否需要进行审批

  • 是否符合须经产业通商资源部前置审批的条件；
  • 是否触发其他审批/申报义务。

3. 确认是否涉及国际条约限制

  • 交易对方是否被列入国际制裁清单（如，美国BIS清单等）；
  • 评估交易是否符合多边出口管制协议（如，《瓦森纳协定》等）。

结语

综上，韩国政府对尖端技术的技术出口及跨境投资并购实行严格的限制监管制度，若未对相关法律法规及监管要求进行缜密审查，可能面临交易终止、刑事追责及惩罚性损害赔偿等风险。建议在进行韩国技术出口及跨境投资并购交易相关决策前，通过专业团队从技术认定、法律审查、风险应对等多个维度进行全流程合规审查，以确保顺利推进交易。

（来源：金杜研究院，作者：金保亨、田慧真）