商务部2026年第26号公告明确，自2026年7月1日起进一步完善战略矿产两用物项出口管制违法违规行为举报处理工作，未经许可擅自出口、绕道第三国规避管制、以联合研发或咨询等方式非法转移受管制技术等均在可举报范围内，对实名举报查证属实的，商务部按有关规定可给予奖励，出口经营者主动报告违规行为可作为从轻或减轻处罚的考量因素。这一安排表明，战略矿产出口管制已经从部门监管延伸到社会监督，企业合规责任更加具体。
梳理近三年政策可以看出，国家对战略矿产的管理重点，已经从单纯关注出口数量，转向更加关注卖给谁、用在哪里、是否流向敏感领域。数量层面主要通过开采总量、经营资格等方式管理，流向层面主要通过出口许可、最终用户和最终用途审查、名单管理以及全链条追责实现。
从政策演进看，2023年7月，商务部、海关总署发布2023年第23号公告，对镓、锗相关物项实施出口管制，自2023年8月1日起实施。2024年8月，两部门发布第33号公告，对锑相关物项和超硬材料相关物项实施出口管制，包括金锑冶炼分离技术，自2024年9月15日起实施。2024年12月，商务部发布第46号公告，禁止两用物项对美国军事用户或军事用途出口，原则上不予许可镓、锗、锑、超硬材料相关两用物项对美国出口。
2025年2月，商务部、海关总署发布第10号公告，对钨、碲、铋、钼、铟相关物项实施出口管制。2025年5月，国家出口管制工作协调机制办公室在深圳召开打击战略矿产走私出口专项行动现场会，要求针对伪报瞒报、夹藏走私、第三国转口等手法加强打击，深挖幕后非法实体和走私网络。
2025年11月，商务部发布第70号公告，暂停实施部分稀土、超硬材料等公告至2026年11月10日，同时发布第72号公告，暂停实施第46号公告第二款至2026年11月27日。2026年1月，商务部发布第1号公告，禁止所有两用物项对日本军事用户、军事用途以及一切有助于提升日本军事实力的其他最终用户用途出口。
从制度框架看，出口管制主要依据《出口管制法》和《两用物项出口管制条例》。条例明确了最终用户和最终用途管理要求，出口经营者申请许可时应提交最终用户和最终用途证明文件，最终用户应承诺不得擅自改变用途或向第三方转让；进口商、最终用户不配合核查导致无法核实的，可能被列入关注名单，向其出口不得申请通用许可或以登记填报方式获得出口凭证。同时，代理、货运、寄递、报关、第三方电商平台、金融等服务提供者，明知违法仍提供服务的，也要承担法律责任。
国营贸易管理和两用物项出口许可是两项不同制度。国营贸易管理主要解决企业有没有资格经营相关问题，依据《对外贸易法》和商务部相关公告；出口许可主要解决具体物项、具体交易能不能出口的问题。钨、锑等部分产品既可能涉及国营贸易管理，也可能属于两用物项管制范围，企业即使具备经营资格，仍需按规定逐笔申领许可。
以白银为例，商务部2025年第68号公告公布了2026—2027年度钨、锑、白银出口国营贸易企业申报条件，对白银生产企业设置了产量和出口实绩等要求。同时，自2026年1月1日起继续暂停白银出口配额管理，实行出口许可证管理，企业凭有效出口合同申领许可证，海关凭证验放。企业不能简单把白银理解为普通商品出口，需要同时关注经营资格和许可要求。
矿产资源管理方面，新修订的《矿产资源法》自2025年7月1日起施行，新增矿产资源储备和应急专章，明确国家构建产品储备、产能储备和产地储备相结合的战略性矿产资源储备体系，开采战略性矿产资源的采矿权人应落实产能储备责任，合理规划生产能力，确保应急增产需要。这意味着矿山企业不仅要关注开采合法，还要关注资源保障、生态修复、安全生产和合规记录。
总体看，有三点观察值得关注。
- 监管重心从货物转向交易。过去更关注出口多少，现在更关注最终用户、最终用途和是否转手。每一笔出口都要能够说明货物流向、用途和链条参与者。
- 技术和境外环节受到更多关注。通过投资、联合研发、咨询、受雇等方式转移受管制技术，已被纳入举报范围。企业海外建厂、技术合作、派驻技术人员等安排，都应提前开展出口管制评估。
- 具体措施可能随外部环境调整，但制度框架总体稳定。部分措施暂停实施并不等于管制取消，企业不能以暂停期作为放松合规管理的理由。
对企业而言，应对重点应放在事前防范。一是要建立真正运行的内部合规制度，明确责任部门和责任人，对照管制清单和技术参数逐项判断产品是否受管制，拿不准的通过商务主管部门渠道咨询。二是要做好客户和交易筛查，重点关注客户所在地与货物最终去向不一致、买方涉及敏感国家或敏感用途、涉及海外建厂和技术合作等情形。三是要完善合同条款，比如说取得许可前不承担交货义务、买方对最终用途和不转让作出承诺、管制政策变化导致无法履约时的中止解除和免责安排。四是要保存完整资料，合同、许可、最终用户证明、报关单据等应保持一致并可随时调取。
矿山企业尤其不能认为不直接出口就没有风险。产品经过经销商、冶炼厂、加工企业流向境外的，一旦下游环节被查处，供货记录、买方资质、货物流向等合规记录都可能被调取。企业应建立客户台账，保留销售凭证，必要时要求下游客户承诺合规出口并配合流向追溯。
出现问题后，主动报告比等待被查更重要。第26号公告明确，出口经营者主动报告违规行为，可作为从轻或减轻处罚的考量因素。如果境外客户被列入相关名单，应立即暂停交易、保存往来记录，再评估是否符合移出条件，不能通过改变路线、更换主体等方式继续供货。
战略矿产关系国家安全和产业链供应链稳定。相关企业应把出口管制合规纳入全面风险管理和内控体系，坚持依法合规经营，既防范法律风险，也为企业平稳运行和产业链安全提供支撑。
原标题：E&C 观点 | 关键矿产治理法律观察之一：战略矿产出口管制背景下的政策观察与企业合规应对
来源：天达共和法律观察
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