内容摘要
美国专利商标局（USPTO）已阻止一家中国半导体制造商通过行政程序挑战美国专利。该决定反映出美国对中国企业（尤其是具有政府背景的企业）审查力度的加强，并为寻求就美国专利主张进行抗辩的中国实体设置了新障碍。
事件经过
某中国存储芯片制造商向USPTO提交请愿书，挑战其美国竞争对手Micron Technology（Micron）持有的两项专利。这些请愿书采用的是多方复审程序（IPR）——该行政程序允许企业在专业专利审判庭而非联邦法院对专利有效性提出质疑。
专利审判庭最初同意受理该公司的挑战申请。然而，Micron提出异议并请求USPTO局长进行复审，主张应阻止YMTC的申请，理由是该公司受中国政府控制。
USPTO局长John Squires支持Micron的主张，撤销了相关程序。局长援引的理由包括：该公司未能充分披露其所有权结构和政府关联，以及该公司被列入美国政府认定构成国家安全风险的实体名单。
背景：IPR复审程序的重要性
IPR 复审程序通常比联邦法院的专利诉讼更快捷、成本更低，已成为企业应对专利侵权指控的重要手段。阻止企业使用IPR复审程序意味着被告只能在联邦法院进行专利争议，而联邦法院诉讼通常耗时更长、费用也高得多。
一、对中国企业的影响
该决定为在美国市场开展业务或向美国市场销售产品的中国企业带来了重大新挑战：
（一）更严格的所有权披露要求
中国企业现在必须提供其所有权结构的详细文件，包括任何间接的政府所有权或控制关系。仅仅否认政府控制将不再足够。USPTO将考虑来自多种渠道的证据，包括：
- 中国政府描述该企业的公开声明
- 美国政府机构的认定和国会证词
- 国有企业或投资基金的持股情况
- 实体清单或其他监管认定
（二）初步批准后仍存风险
USPTO局长的撤销决定再次确认了，即使在投入大量时间和资金之后，局长仍可推翻允许IPR复审程序进行的初步决定。这增加了不确定性，并提高了提交IPR复审请愿书的成本风险。
（三）可能面临更广泛的禁令
虽然USPTO局长未作出明确裁定，但该决定释放出一个信号：受中国政府控制的实体最终可能被完全禁止使用IPR复审程序，类似于美国政府机构目前已被禁止使用该程序的情况。
二、企业当前应采取的措施
对于考虑挑战美国专利的中国企业：
- 开展所有权审查： 在提交任何IPR复审请愿书之前，全面记录完整的所有权结构，包括所有母公司实体、国有投资者和政府关联关系。
- 准备全面的披露文件： 做好专利权人将以政府来源的证据质疑您申请的预期。准备好主动说明所有权情况，而非仅仅否认政府控制。
- 核查实体清单状态： 确定贵公司或任何母公司实体是否在美国出口管制名单上，因为这很可能触发USPTO局长的审查。
- 考虑替代方案： 评估挑战专利有效性的其他途径，包括在联邦法院诉讼中提出无效抗辩，或申请单方再审查（另一种要求较宽松的行政程序）。
- 为不确定性预留预算： 即使IPR复审程序最初获得批准，也应将USPTO局长可能在后期推翻决定的风险纳入考量。
三、宏观考量
USPTO局长的这一决定反映出美国政府对敏感技术领域（尤其是半导体行业）相关的中国企业更广泛的担忧。USPTO局长明确指出，专利程序可能受到国家安全因素的影响，而非仅限于法律技术问题。
该决定为寻求在美国市场运营的中国科技企业（尤其是具有政府背景或处于战略性行业的企业）增添了新的复杂因素。
涉及中国所有权的企业，或有在华业务的企业应将这些动向审慎纳入其美国专利战略考量，包括维权决策（如对他方主张专利权）和防御规划（如面临专利诉讼）。
来源：金杜研究，https://www.kwm.com/cn/zh/home.html
作者：
- Charles Wizenfeld，合伙人，纽约办公室；执业领域：专利诉讼，主要为电气和计算机艺术领域；联系方式：charles.wizenfeld@us.kwm.com
- Michael DeVincenzo，合伙人，纽约办公室；执业领域：知识产权诉讼，包括专利、商标、版权和反垄断案件；联系方式：michael.devincenzo@us.kwm.com
- Andrea Pacelli，顾问，纽约办公室；执业领域：专利诉讼，尤其是电气、计算机、电信和软件领域；联系方式：andrea.pacelli@us.kwm.com
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