截至2026年2月3日，美国联邦政府已正式进入部分停摆（Lapse in Appropriations）状态。此次停摆始于1月31日午夜，核心原因在于国会两党围绕国土安全部（DHS）拨款法案中关于移民与海关执法局（ICE）改革条款的激烈政治博弈。与以往“全面停摆”不同，本次财政僵局仅针对部分政府机构：部分关键监管机构（如商务部、司法部）已通过全年拨款法案而保持全负荷运转，而另一部分核心机构（如财政部、国务院、国防部）则仅维持最低限度的核心职能。
对于中国企业而言，这种“半开半关”的监管环境可能比全面停摆更为凶险。商务部工业和安全局（BIS）与司法部（DOJ）不仅资金充足，且近期刚获得了旨在加强执法的额外预算，这意味着针对中国企业的出口管制调查、最终用户核查（End-Use Check）及刑事诉讼将不会有丝毫松懈，甚至可能借机强化。与此同时，负责制裁许可的财政部海外资产控制办公室（OFAC）和负责军品管制的国务院国防贸易管制局（DDTC）则基本停摆，导致合规咨询、许可申请及“黑名单”移除申请陷入无限期停滞。
一、关键涉华贸易监管机构运行状态梳理
（一）商务部工业和安全局（BIS）已获全额拨款
根据已生效的2026财年《商业、司法、科学及相关机构拨款法案》，BIS不受本次停摆影响。不仅如此，该法案还专门增加了用于加强出口管制执法的预算。
一方面，在许可审批与SNAP-R系统层面，BIS的电子许可申请系统SNAP-R保持开放，企业可以正常提交出口、再出口许可申请及分类请求（CCATS）。
但需提示，尽管BIS自身的许可官员在岗，但美国出口管制体系依赖于“跨部门审查机制”（Interagency Review）。通常，涉及半导体、航空航天等敏感物项的许可需要国防部（DOD）、国务院（State）和能源部（DOE）的会签。
目前能源部已获拨款，可以参与审查（主要涉及核相关）。但国防部和国务院处于停摆状态。这意味着，那些必须经过国防部国防技术安全管理局（DTSA）或国务院国际安全与防扩散局（ISN）审查的复杂许可申请，可能会被搁置在跨部门流转环节，处于“已受理但无法审结”的状态。
另一方面，在实体清单（Entity List）更新层面，实体清单的增删决定由最终用户审查委员会（ERC）做出。ERC由商务部（主席）、国务院、国防部、能源部和财政部组成。虽然部分成员机构停摆，但ERC可以通过书面程序或紧急会议继续运作。历史上，BIS在政府停摆期间仍有发布实体清单更新的先例。且由于联邦公报办公室（Office of the Federal Register）保持开放以处理“有资金支持的机构”的文件，BIS发布新规在法律上不存在障碍。
（二）财政部海外资产控制办公室（OFAC）处于停摆状态
OFAC不仅负责管理SDN名单（特别指定国民清单），还负责发放涉制裁交易的特定许可。由于财政部预算尚未获批，OFAC目前已停止了绝大部分职能，仅保留了涉及紧急情况的核心职能。需要关注的是：
- 特定许可（Specific License）申请层面，OFAC的在线许可申请门户虽然技术上可访问，但除非涉及人道主义危机或极其紧迫的国家安全利益，否则所有新申请和未决申请都将被无限期搁置。
- 合规热线（Compliance Hotline）层面，电话无人接听，邮件无人回复。中国金融机构若在处理一笔涉及俄罗斯或伊朗的复杂交易时遇到“命中”（Hit）情况，将无法获得官方指导。这迫使合规部门必须在“拒绝交易”和“冒险放行”之间做出艰难选择。在缺乏官方背书的情况下，保守策略（拒绝）将是绝大多数国际银行的默认选择。
- SDN清单调查与列名层面，1月30日（停摆前夜），OFAC刚刚宣布了针对伊朗政权官员和石油网络的制裁。负责制定制裁政策的核心团队通常被视为“国家安全必需人员”，他们仍并在岗工作。如果地缘政治局势（如中东或台海）恶化，白宫仍可指令OFAC随时发布新的制裁名单。
（三）国务院国防贸易管制局（DDTC）处于停摆状态
负责《国际武器贸易条例》（ITAR）的DDTC受冲击最为严重，其产生的影响包括：
- DECCS系统层面，仅接受申请提交，但除了极少数涉及“生命安全”或“国家安全行动”的案子外，绝大部分DSP-5（永久出口）、DSP-83（非转让证明）等许可审批完全停止。
- 商品管辖权（CJ）裁定层面，企业若想确认某一零部件是属于EAR管辖还是ITAR管辖，目前将无法获得官方裁定。这对于正在进行产品定型的中国研发机构来说，意味着合规分类的不确定性将无限期延长。
（四）国土安全部海关与边境保护局（CBP）部分运作
CBP负责边境安全和关税征收，属于“保护生命财产”的必要职能，因此一线关员（CBP Officers）必须无薪工作。
但除此以外，其他事项已停摆：
一方面，PGA（合作政府机构）瓶颈是最大的隐患。许多货物通关不仅需要CBP放行，还需要DOT（交通部，查车辆安全）、EPA（环保署，查化学品）、FDA（食药监，查食品药品）的放行。由于DOT和EPA处于停摆状态，CBP关员在系统中可能无法获得这些PGA的放行指令，导致货物在港口积压。
另一方面，涉及原产地认定、海关归类的预裁定（Binding Rulings）申请已被暂停处理。
二、重点领域深度影响分析
（一）半导体与人工智能（AI）芯片
半导体行业是中美博弈的核心领域。2026年1月13日，BIS刚刚发布了针对向中国出口英伟达H200、AMD MI325X等先进AI芯片的新许可政策，将审查标准从“推定拒绝”调整为“逐案审查”（Case-by-Case），前提是满足特定的最终用户核查与安全要求。
这一新政本为中国科技企业获取高端算力打开了一扇窄门。然而，停摆导致的跨部门审查（DOD/State缺位）瘫痪，实际上将这扇门暂时“锁死”了。虽然BIS接受申请，但在国防部和国务院恢复正常运作前，这些极其敏感的高性能芯片许可几乎不可能走完审批流程。企业应预期原本可能为60-90天的审批周期，将大幅延长。
另外需要注意的是，在美研发中心雇佣中国籍工程师通常需要BIS或DDTC的“视同出口”许可。BIS许可尚可申请，但若涉及ITAR技术（需DDTC许可），相关员工在许可到期后必须立即停止接触敏感技术数据，否则企业将面临违规风险。
（二）金融结算与美元清算
在日常美元清算中，由于中英文名称转译、同名同姓等原因，经常出现误中SDN名单的情况。通常，银行会联系OFAC合规热线解开误报。现在，由于OFAC热线关闭，为了规避风险，美国中间行（Correspondent Banks）极大概率会直接冻结或退回这笔资金，而不是等待澄清。这可能导致中国出口商面临大面积的收汇延误。
同时，中国航运与能源企业需特别注意，OFAC虽停摆，但其情报收集并未停止，任何在停摆期间进行的违规交易（如利用停摆期“偷运”）都会被记录在案，待资金恢复后进行秋后算账。
（三）供应链与物流
一方面，公司需要考虑不可抗力相关争议的处理。若中国供应商因美国政府停摆导致出口许可无法获批，进而无法按时向第三方交货，是否构成合同中的“不可抗力”？对此各国实践均存在分歧。如果合同明确列明“政府行为（Acts of Government）”或“无法预见的行政延误”，则论据较强；若仅为笼统条款，考虑到美国政府停摆的“可预见性”（近年来频繁发生），对方可能主张这不属于不可抗力。
同时，因PGA（如交通部DOT）人员缺位导致的货物滞港，其产生的仓储费和滞期费通常由进口商/托运人承担，船公司和码头不会因为政府停摆而豁免费用。
三、中国企业的具体应对与合规建议
基于当前的“半停摆”状态，我们向中国企业提出以下分阶段、分层级的应对策略：
四、关键机构运行状态速查表
来源：国际贸易合规观察
作者：施沈畅，协力律师事务所、中国及美国纽约州执业律师；业务领域：出口管制与经济制裁、海关、国际贸易；联系方式：电话：+86 17702110912